拍卖业务许可办事指南

事项名称：从事拍卖业务的许可（含从事拍卖业务的注销（终止）；拍卖企业注册信息的变更）

业务系统：

1.打开内蒙古政务服务网（网址http://zwfw.nmg.gov.cn/或使用蒙速办APP，推荐使用政务服务网），注册法人用户后登录——下拉找到【直通部门】板块——【自治区商务厅】——【办事服务】——【从事拍卖业务许可】——选择要办理的业务：

（1）从事拍卖业务的许可

（2）拍卖企业分公司申请取得从事拍卖业务的许可

（3）拍卖企业到期换证

（4）拍卖企业注册信息的变更

（5）从事拍卖业务的注销（终止）

（6）从事拍卖业务的许可（告知承诺制）

（7）拍卖企业分公司申请取得从事拍卖业务的许可（告知承诺制）

（8）拍卖企业注册信息的变更（告知承诺制）

2.点击【办事指南】浏览后点击【立即办理】或直接点击【在线办理】——浏览【申请须知】——【基础信息】中申报地点选择所在盟市（营业执照也可通过点击【证照库】上传）——【材料收取】中查看样表并上传电子材料——【材料递交方式】——【结果领取方式】——点击【提交】——留存办件编号以在政务服务网（或蒙速办）查询办事进度。

主要业务及流程：

一、从事拍卖业务的许可（含业务注销、注册信息变更）（一般程序办理）

（一）事项名称

从事拍卖业务的许可（含业务注销、注册信息变更）（一般程序办理）

（二）设定依据

1.《中华人民共和国拍卖法》（1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改〈中华人民共和国电力法〉等六部法律的决定》第二次修正）

2.《拍卖管理办法》（2004年12月2日商务部令2004年第24号发布  根据2019年11月30日商务部令2019年第1号《商务部关于废止和修改部分规章的决定》第二次修正）

（三）申报材料

1.新设立拍卖企业

申请材料：

（1）申请报告（加盖企业公章）。

（2）公司章程（加盖企业公章）。

（3）拍卖业务规则（加盖企业公章）。 

（4）营业执照（已关联电子证照，可“免证办”）。

（5）聘任的拍卖师执业资格证书（上传证书主页及变更记录页，应包含姓名、注册号、注册期限、注册企业等信息）。

（6）企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺(加盖企业公章)。

申请条件：

（1）有一百万元人民币以上的注册资本。

（2）有自己的名称、组织机构和章程。 

（3）有固定的办公场所。

（4）有至少一名拍卖师。

（5）有符合有关法律、行政法规规章规定的拍卖业务规则。

2.分公司设立

申请材料：

（1）申请报告（加盖企业公章）。

（2）营业执照（已关联电子证照，可“免证办”）。

（3）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（加盖会计师事务所公章及企业公章）。

（4）聘任的拍卖师执业资格证书（上传证书主页及变更记录页，应包含姓名、注册号、注册期限、注册企业等信息）。

（5）企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺（加盖企业公章）。

申请条件：

（1）有固定的办公场所。

（2）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币;或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。

3.变更登记事项（法定代表人、企业名称、住所、注册资本）

申请材料：

（1）企业变更申请书（加盖企业公章）。

（2）修改后的章程（加盖企业公章）。

（3）营业执照（已关联电子证照，可“免证办”）。 

（4）变更法定代表人还应提供股东签章、按手印的股东会决议。

（5）变更住所还应提供企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺（加盖企业公章）。

4.到期换证

申请材料：

（1）企业换证申请书（加盖企业公章）。

（2）营业执照（已关联电子证照，可“免证办”）。 

5.从事拍卖业务的注销（终止）

申请材料：

（1）企业注销申请书（加盖企业公章）。

（2）拍卖经营批准证书正副本（有原件的需要交回）。

（3）股东签章、按手印的股东会决议。

（四）办事流程

1.企业将申请材料扫描，上传电子版材料至内蒙古政务服务网（蒙速办）。

系统通知盟市拍卖业务许可主管部门审查人员。

2.盟市拍卖许可主管部门审查。

盟市拍卖许可主管部门登录内蒙古政务服务网，对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容；对符合申请条件的，应在自企业申请之日起，按照承诺时限完成内部审查，在系统中上报。

一次性补正通知：

申请人的申请材料不齐全、不符合法定形式的，盟市拍卖许可主管部门与企业沟通，列明需补正的材料内容、补正期限，并在系统内反馈一次性补正通知单，系统短信通知企业。

审查通过及上报：

对材料齐全、填写无误、符合法定形式的，盟市拍卖业务主管部门应在内蒙古政务服务网予以通过，系统发送短信通知自治区商务厅派驻政务服务大厅窗口工作人员及企业。

3.核准发证

大厅窗口及首席代表对企业上报材料进行审核，对符合条件的，予以核准，向盟市拍卖许可主管部门及企业发送短信，告知电子证书查询路径。

（五）工作时限

法定时限：盟市审查20个工作日；自治区商务厅核准20个工作日。

承诺时限（全流程）：一般程序办理盟市审查10个工作日；自治区商务厅核准7个工作日。

（六）业务咨询联系人及电话

赤峰市商务局：0476-8820119

二、从事拍卖业务的许可（含注册信息变更）（告知承诺方式办理）

（一）事项名称

从事拍卖业务的许可（含注册信息变更）（告知承诺方式办理）

（二）设定依据

1.《中华人民共和国拍卖法》（1996年7月5日主席令第七十号，2015年4月24日第二次修正）

2.《拍卖管理办法》（2004年12月2日商务部令第24号，商务部令2019年第二次修订）

3.《国务院关于深化“证照分离”改革进一步激发市场主体发展活力的通知》（国发〔2021〕7号）

4.《内蒙古自治区人民政府关于印发自治区深化“证照分离”改革进一步激发市场主体发展活力实施方案的通知》(内政发〔2021〕4号)

5.《内蒙古自治区商务厅关于印发<内蒙古自治区商务领域深化“证照分离”改革举措和事中事后监管方案>的通知》（内商法规字〔2021〕405号）

6.《内蒙古自治区商务厅关于优化拍卖业务许可工作有关事项的通知》（内商服贸字〔2021〕664号）

（三）申报材料

新设立拍卖企业：承 诺 书（新设立拍卖企业）。

分公司设立：承 诺 书（拍卖企业设立分公司）。

变更登记事项（法定代表人、企业名称、住所、注册资本）：承 诺 书（拍卖企业变更登记）。

（四）办事流程

按照告知承诺书模板，向大厅窗口提交纸质承诺书（加盖企业公章），并提供办理人身份证复印件，或通过内蒙古政务服务网（蒙速办）提交电子版告知承诺书，大厅可即时为企业生成《拍卖经营批准证书》（证书有效期为十年）。

（五）工作时限

法定时限：20个工作日

承诺时限（全流程）：1个工作日

（六）业务咨询联系人及电话

内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街政务服务中心１２楼２８号窗口：0471-5332419

三、相关要求

申请办理以上相关业务的企业应遵守《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》等法律法规，建立安全生产责任制度，严格履行安全生产法定责任，无重大安全生产事故发生。

模板一：

×××公司关于从事拍卖业务的申请

内蒙古自治区商务厅：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国拍卖法》及《拍卖管理办法》等相关规定，按照拍卖行业准入条件，申请设立×××公司（或×××分支机构）。本公司已在市场监督管理部门登记注册，法定代表人：×××，身份证号：×××；企业住所：×××；注册资本金：×××万元（需注明实缴、认缴）；出资方式：×××出资额××万元，占注册资本金的××%；拍卖师×××，管理号：×××。

  经营范围：公民、法人或其他组织的委托拍卖（依照国家法律、法规规定需要经审批或核准的文物拍卖业务，未获批准前不得经营）。

本公司郑重承诺：提交所有材料均真实有效，公司将对其真实性承担一切法律责任，请予批准为盼！

联系人：×××

联系电话：×××

统一信用代码：×××

×××公司

×××年××月××日

模板二：

×××公司关于变更注册信息的申请

内蒙古自治区商务厅：

    ×××公司是×××年经内蒙古自治区商务厅批准成立的拍卖企业，因公司经营需要，现申请变更下列事项：

法定代表人变更：申请将公司原法定代表人×××（姓名），身份证号码××，变更为×××（姓名），身份证号码×××。

企业名称变更：申请将公司名称由×××变更为×××；

住所变更：申请将公司住所由×××变更为×××；

注册资本变更：申请将公司注册资本由×××万元变更为×××万元；

    ×××市场监督管理部门己核准我公司变更事项，现向贵厅提出申请。

    本公司郑重承诺：提交所有材料均真实有效，公司将对其真实性承担一切法律责任，请予批准为盼！

联系人：×××

联系电话：×××

统一信用代码：×××

×××公司

×××年××月××日

模板三：

关于×××公司注销拍卖业务许可的申请

内蒙古自治区商务厅：

×××公司是经内蒙古自治区商务厅批准，《拍卖经营批准证书》（正、副本）（编码：150×××××××××××××）的拍卖企业。公司于×××年××月××日在×××市场监管部门设立登记。公司成立以来，能够严格按照国家法律法规经营，无违法违规行为。由于×××原因，已在当地市场监督管理部门办理了注销手续，现申请注销拍卖业务许可。  

本公司郑重承诺：提交所有材料均真实有效，公司将对其真实性承担一切法律责任，请予批准为盼！

联系人：×××

联系电话：×××

统一信用代码：×××

×××公司

×××年××月××日

承 诺 书

（新设立拍卖企业）

              （申请人）现就申请办理新设立拍卖企业事项作出如下承诺：

一、本企业承诺已经了解许可依据并严格遵守相关法律法规：《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》。

二、本企业承诺自身能够达到行政许可机关告知的法定条件和要求：（一）有一百万元人民币以上的注册资本；（二）有自己的名称、组织机构和章程；（三）有固定的办公场所； （四）有至少一名拍卖师；（五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则。

三、本企业承诺接受主管部门监管，并能够提供符合要求的申请材料：（一）申请报告（加盖企业公章）；（二）公司章程（加盖企业公章）；（三）拍卖业务规则（加盖企业公章）； （四）营业执照；（五）聘任的拍卖师执业资格证书（上传证书主页及变更记录页，应包含姓名、注册号、注册期限、注册企业等信息）；（六）企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺(加盖企业公章)。

四、本企业承诺所提供的《拍卖经营批准证书》证面信息内容真实准确。证面信息如下：

五、若违反承诺或承诺不实的，愿意承担相应法律责任。

（行政许可机关收到盖章的承诺书后，将当场做出行政许可决定。监管机关对告知承诺取得许可的企业开展全覆盖核查，重点对企业履行承诺情况进行检查，发现违反承诺的责令整改，逾期不整改或者整改后仍未履行承诺的要依法撤销相关许可，构成违法的，依法予以处罚。在被行政许可机关实行告知承诺许可后，被依法撤销许可决定的，对申请人的同一许可申请，不再适用告知承诺的许可方式。）

六、上述陈述是申请人向自治区商务厅作出的真实意思的表示。

法定代表人签字：

委托代理人签字：                                           

       （申请企业加盖公章）

                               申请日期：           年   月   日

承 诺 书

（拍卖企业设立分公司）

              （申请人）现就申请办理拍卖企业设立分公司事项作出如下承诺：

一、本企业承诺已经了解许可依据并严格遵守相关法律法规：《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》。

二、本企业承诺自身能满足行政许可机关告知的法定条件：（一）有固定的办公场所;（二）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币;或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。

三、本企业承诺接受主管部门监管，并能够提供符合要求的申请材料：（一）申请报告（加盖企业公章）；（二）营业执照；（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（加盖会计师事务所公章及企业公章）；（四）聘任的拍卖师执业资格证书（上传证书主页及变更记录页，应包含姓名、注册号、注册期限、注册企业等信息）；（五）企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺（加盖企业公章）。

四、本企业承诺所提供的《拍卖经营批准证书》证面信息内容真实准确。证面信息如下：

五、若违反承诺或承诺不实的，愿意承担相应法律责任。

（行政许可机关收到盖章的承诺书后，将当场做出行政许可决定。监管机关对告知承诺取得许可的企业开展全覆盖核查，重点对企业履行承诺情况进行检查，发现违反承诺的责令整改，逾期不整改或者整改后仍未履行承诺的要依法撤销相关许可，构成违法的，依法予以处罚。在被行政许可机关实行告知承诺许可后，被依法撤销许可决定的，对申请人的同一许可申请，不再适用告知承诺的许可方式。）

六、上述陈述是申请人向自治区商务厅作出的真实意思的表示。

法定代表人签字：

委托代理人签字：                                           

       （申请企业加盖公章）

                               申请日期：           年   月   日

承 诺 书

（拍卖企业变更登记）

              （申请人）现就申请拍卖企业变更登记事项作出如下承诺：

一、本企业承诺已经了解许可依据并严格遵守相关法律法规：《中华人民共和国拍卖法》、《拍卖管理办法》。

二、本企业承诺自身能满足行政许可机关告知的法定条件：企业依法存在并继续正常运营。

三、本企业承诺接受主管部门监管，并能够提供符合要求的申请材料：（一）企业变更申请书（加盖企业公章）；（二）修改后的章程（加盖企业公章）；（三）变更后的营业执照； （四）变更法定代表人还应提供股东签章、按手印的股东会决议； （五）变更住所还应提供企业已购买或租用固定办公场所的书面承诺（加盖企业公章）。

四、本企业承诺所提供的《拍卖经营批准证书》证面信息内容真实准确。证面信息如下：

五、若违反承诺或承诺不实的，愿意承担相应法律责任。

（行政许可机关收到盖章的承诺书后，将当场做出行政许可决定。监管机关对告知承诺取得许可的企业开展全覆盖核查，重点对企业履行承诺情况进行检查，发现违反承诺的责令整改，逾期不整改或者整改后仍未履行承诺的要依法撤销相关许可，构成违法的，依法予以处罚。在被行政许可机关实行告知承诺许可后，被依法撤销许可决定的，对申请人的同一许可申请，不再适用告知承诺的许可方式。）

六、上述陈述是申请人向自治区商务厅作出的真实意思的表示。

法定代表人签字：

委托代理人签字：                                           

       （申请企业加盖公章）

                               申请日期：           年   月   日

附件：拍卖业务许可办事指南(企业端）.doc